12月15日，聯(lián)合國大會第80屆會議審議通過《聯(lián)合國可轉讓貨物單證公約》（United Nations Convention on Negotiable Cargo Documents）。公約創(chuàng)設了適用于各類運輸方式及多式聯(lián)運的“可轉讓貨物單證”（NCD），填補了長期法律空白。公約是自1924年《海牙規(guī)則》以來，中國在運輸領域引領制定的第一部國際公約，是我國在涉外法治領域制度性話語權不斷增強的一次生動實踐，具有劃時代意義。展望未來，我國應抓住公約生效前的關鍵窗口期，繼續(xù)在公約落地過程中積極貢獻智慧和力量。

（來源：聯(lián)合國貿法會官網(wǎng)）

公約的制定源于中國立法建議、重要原則基于中國實踐探索、制度設計凝聚中國元素，充分彰顯中國在推動國際規(guī)則創(chuàng)新中的智慧與擔當。一是公約的制定源自中國政府立法建議。2019年7月，聯(lián)合國國際貿易法委員會（UNCITRAL）舉行第五十二屆會議，中國政府在會上正式提出《中國關于聯(lián)合國貿法會就解決鐵路運單不具備物權憑證屬性帶來的相關問題開展工作的建議》。該建議指出，不同于海運提單，鐵路運單不是權利憑證，無法作為增信工具，制約了銀行和其他機構提供金融服務的能力，增加了進口商的資金壓力，也使出口商面臨回款風險。UNCITRAL審議了這一建議并商定將該專題增列至工作方案。在第五十五屆會議上，UNCITRAL決定將該專題交由第六工作組負責，至此正式拉開了立法序幕。二是“雙軌制”原則基于中國實踐探索。為解決鐵路運單不具備物權憑證屬性帶來的融資困難，我國企業(yè)一直在中歐班列貨物運輸實踐中進行各種有益探索，實踐累積最終成為公約的一項重要原則。公約的“雙軌制”原則將核心聚焦于可轉讓貨物單證的權利憑證功能，最大限度地避免與現(xiàn)存各國際運輸公約發(fā)生矛盾與沖突，從而不會實質性影響現(xiàn)行各運輸公約下承運人對貨物滅失、損壞或延遲交付的賠償責任。三是核心制度設計凝聚中國元素。公約第7條“可轉讓貨物單證持有人的權利”是公約核心條款之一，其內容幾經(jīng)變化到最后定稿，中國代表團是“最后方案”的有力推動者與積極貢獻者。在整個磋商談判過程中，中國代表團一直堅持的原則是：參照成熟的海運提單法律制度，為維護單證交易的信賴機制，可轉讓貨物單證持有人的權利義務應當以單證本身記載為依據(jù)，而不應當受單證之外運輸合同約定的影響。

專家表示，公約的實施將為全球航運產業(yè)注入新的制度活力和發(fā)展動能，為金融、貿易行業(yè)創(chuàng)造潛在效益。大連海事大學法學院院長朱作賢、上海海事大學海商法研究中心常務副主任鄭睿等人指出，一是促進貿易融資。公約允許可轉讓貨物單證（包括電子形式）作為抵押品。這對于填補貿易融資缺口具有重要意義，特別是對于中小微企業(yè)而言，此類企業(yè)常常由于缺乏傳統(tǒng)抵押品或信用記錄，而在融資過程中遭遇障礙。公約通過構建一個完備且統(tǒng)一的法律框架，賦能中小微企業(yè)更便捷地獲取融資，幫助銀行降低貿易融資交易中的風險，將使貿易融資格局更具可得性、高效性與包容性。

二是提升供應鏈效率。公約允許使用涵蓋全部運輸方式的單一可轉讓貨物單證，通過推動從紙質文件向數(shù)字文件和數(shù)據(jù)交換的根本性變革，提升跨境交易的效率、安全性和透明度。同時，公約支持將單一電子記錄作為多式聯(lián)運和單式運輸?shù)目煽繑?shù)據(jù)來源，這使得包括承運人、貨運代理、海關當局和金融機構在內的所有相關利益主體，能夠使用相同的一致性數(shù)據(jù)集，并遵循統(tǒng)一的可靠性標準，從而加快流程。

三是促進各行業(yè)繁榮發(fā)展與互聯(lián)互通。對于航運業(yè)而言，公約將推動在航運法律和實踐領域的深度合作，為企業(yè)跨境經(jīng)營提供更加透明和可預期的法律保障。對于鐵路、公路等陸路運輸行業(yè)而言，公約建立的統(tǒng)一框架讓貨物在不同運輸方式間流轉時，單證始終具備物權憑證功能，為多式聯(lián)運發(fā)展掃清規(guī)則障礙。對貿易行業(yè)而言，公約將直接促進關鍵運輸走廊的貿易，賦能內陸國家更全面地參與全球貿易，推動構建更高效、更具韌性和更加數(shù)字化的貿易生態(tài)體系。

未來，我國應抓住機遇，推動國際貨物運輸規(guī)則和我國國內法與公約加強對接。中國政法大學教授張麗英等人建議，一方面，推動修改現(xiàn)行國際貨物運輸規(guī)則。作為《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》的成員國，我國可向鐵路合作組織（OSJD）提出圍繞“可轉讓性”問題的條文增補意見。由于協(xié)定所涉國家較多、條款長期固定，直接修改運單規(guī)則的可能性較小，我國可選擇另辟蹊徑，向OSJD提議通過備忘錄、指南、示范法等非強制性規(guī)定的形式，在運單之外為當事人提供可轉讓貨物單證的選擇，是否適用留待當事人自行約定。即使短期內無法修訂《國際貨協(xié)》，也可提供《國際貨協(xié)提單指導手冊（草案）》供當事人參考，推動公約更快落地。

另一方面，推動我國國內法與公約接軌。我國在商業(yè)實踐、司法裁判方面已涉及鐵路可轉讓貨物單證確權的問題，為我國國內法對接公約創(chuàng)設了較好的土壤。可出臺專門立法或在現(xiàn)行法中增加關于可轉讓貨物單證的規(guī)定。在立法或修法之前，可出臺司法解釋，確認合同當事人約定簽發(fā)可轉讓貨物單證具有代表貨物流轉的功能，使公約在我國“軟著陸”。鑒于中歐班列沿線地區(qū)對可轉讓貨物單證有較為緊迫的現(xiàn)實需求，可通過地方先試先行的方式逐步推廣，為國家立法改革提供范本。

參考文章：

1. 聯(lián)合國通過重大國際條約（附全文）

2. 專家解讀 | 用“中國智慧”創(chuàng)造“世界價值”：聯(lián)合國大會審議通過《聯(lián)合國可轉讓貨物單證公約》

3. 資訊 | 聯(lián)合國大會通過《聯(lián)合國可轉讓貨物單證公約》

4. 聯(lián)合國大會審議通過《可轉讓貨物單證公約》

5. 聯(lián)合國大會通過重大國際公約（附中英全文）

6. 第80屆聯(lián)大審議通過《聯(lián)合國可轉讓貨物單證公約》，提案方是中國！

7. 張麗英、苗文卿 | 《可轉讓貨物單證公約（草案）》單證“可轉讓性”問題研究

8. 從背景到影響：《可轉讓貨物單證公約》的多維解析與深度研究

9. 觀點｜林備戰(zhàn)：踐行《可轉讓貨物單證公約》，推進CIFA提單助力國際多式聯(lián)運“一單制”創(chuàng)新實踐

10. 數(shù)字化浪潮席卷全球貿易，電子單證應用迎來重大突破！

輿情分析師 劉暢